前言

 

艾滋跨度（www.aidspan.org）是一个国际非政府组织，总部设在肯尼亚内罗毕，以促进全球基金的效率为宗旨。艾滋跨度是一个独立于全球基金的监督机构，给所有需要并希望充分利用全球基金资金的国家提供服务，以此来提高基金的效率。

 

该报告是众多艾滋跨度指南和报告中的一份，这些指南和报告均可在艾滋跨度网aidspan.org/page/guides-global-fund和www.aidspan.org/page/other-publications 查阅。最近艾滋跨度发表的报告有：

·        《全球基金的捐赠人：谁以及给了多少？》

·        《量化全球基金在治病救人方面做出的贡献：方法和政策问题》

·        《全球基金：提高援救效果和强化卫生系统后的下一步是什么？》

·        《强化全球基金和社区体系：是错误的组织干了正确的工作还是正确的组织把工作干错了？》

·        《全球基金过渡融资机制应用软件的艾滋跨度指南》

 

艾滋跨度同时也在《全球基金观察者通讯》和在线的《全球基金观察者》上发表关于全球基金的新闻，分析和评论文章。如需订阅，请发信至receive-gfo-newsletter@aidspan.org。电邮中的主题栏和文本区可不填写，也可在www.aidspan.org/page/gfo-live上在线浏览《全球基金观察者》。

 

艾滋跨度的运转资金主要来源于政府和基金会，不接受全球基金任何形式的资金。

 

艾滋跨度和全球基金保持着一种积极的工作关系，但没有正式的关联。艾滋跨度不容许全球基金或与艾滋跨度有实际或潜在关系的资助者影响其策略性，纲领性或社论性的决定。全球基金和艾滋跨度的资助者不对艾滋跨度的任何出版物负责。

 

艾滋跨度的联系方式：

肯尼亚，内罗毕，邮政信箱：66869–00800

电话 +254 (0) 774 135 984   电子邮箱： info@aidspan.org，网址：www.aidspan.org

 

鸣谢

 

艾滋跨度感谢英国国际发展署 、福特基金会，GIZ备份计划、北美防空司令部和人类发展合作学院文化基金会对其2012-2015年间运营的大力支持。

 

该指南是大卫·贾美思所写原版的第三版，他是艾滋跨度的资深研究员（联系方式：david.garmaise@aidspan.org)。杰夫·胡夫协助准备了第二版，卡尔斯汀·莱斯德福帮助完成了第三版的更新。

 

缩略词语表

 

以下是该指南中常见的缩略词：

 

ACT                青蒿素联合疗法

ARV                抗病毒药物

CCM              国家协调委员会

FAQ             常见问题

FBO             以信仰为基础的组织

GFO             全球基金观察者

GNI               国民总收入

HSS             卫生系统强化

LFA              本地基金代理

LLIN             长效防虫蚊帐

M&E            监测和评估

MARPs         高危行为人群

NFM              新融资模式

NGO              非政府组织

Non-CCM   非国家协调委员会

PR                 主要资金接受方

RCM              区域协调委员会

RO                区域型组织

SR                次级资金接受方

SSR             次次级资金接受方

Sub-CCM    次国家级协调委员会

TB                结核病

TFM             过渡性融资机制

SSF             单一资金流

TRP             技术评审委员会

UNAIDS      联合国艾滋病规划署

WHO            世界卫生组织

 

 

第一章：指南介绍

 

本章描述了指南的目的、指南的使用方法并解释了指南中的一些常用术语。

l  1.1  指南目标

 

本指南旨在给那些很少接触或是从未接触过全球基金的人们提供一个关于全球基金的全方位的介绍。阅读受众包括国家协调委员会的成员、新的主要资金接受方、新的次级接受方（或是现有主要资金接受方和次级资金接受方中的新成员）、政府官员、非政府组织成员、捐助方和报道全球基金的记者。

l  1.2  指南目录

 

在这个介绍性章节之后，还有以下十个章节从不同方面说明介绍全球基金：

 

第二章：全球基金简介 介绍了全球基金一些非常基本的信息，包括它的简史，主要成就，核心原则，并描述了基金能够支持的项目种类。

 

第三章和第四章呈现了在国际和国家层面上的全球基金的架构。第三章：全球基金在国际层面的架构描述了全球基金理事会和理事委员会、全球基金秘书处、技术评审委员会、技术评估专家组、总检察长长办公室和伙伴论坛。第四章：全球基金在国家层面的架构描述了国家协调委员会主要的作用和价值。 

 

第五章：伙伴关系说明了全球基金已有基础和培养的伙伴关系，其中介绍了发展机构、民间组织、私营部门的作用，并介绍了目前已建立的“全球基金之友”的一览表。

 

第六章和第七章是关于全球基金资金的筹集，承诺和支出。第六章：全球基金筹集的资金说明了全球基金筹集到的款目，向捐助政府筹集资金时应用的主要机制并罗列了资金的其他来源。第七章：全球基金承诺和支付的资金提供了迄今为止资金的承诺及其支付的相关信息。

 

第八章：全球基金的申请程序描述了向全球基金申请资金的程序。其中包括几个部分讲述了符合条件的国家和可以提出申请的实体类型。该章节也包括对2013年引进的新融资模式的简要介绍。

 

第九章：国家协调委员会（CCMs）描述了全球基金在国家层面架构的重要部分。其中的小章节介绍了国家协调委员会的职责和全球基金能够提供的指导与支持。

 

第十章：资金落实的过程对整个过程进行了概述。本章节按照过程中的先后步骤进行组织：全球基金秘书处基金经理的任务、本地基金代理的任务、对被提名的主要资金接受方的评估，拨款协议的签订，接下来的报告、评审和拨付，拨款绩效报告的准备和绩效考核与拨款的续签。

 

第十一章：进程报告简要说明了全球基金发行的不同进程报告。

 

部分章节或小节后面的橘黄色表格中有一些有用的链接，多数是链接到全球基金网站的。

l  1.3指南中使用的术语

 

以下罗列了该指南中常用的一些术语并解释了它们各自的含义。

 

民间组织：它包括非政府组织（国内的和国际的），以信仰为基础的组织（FBOs），学术教育机构，和代表疾病感染者的组织。它不包括私营部门或政府机构。

 

多部门的合作伙伴关系：它是指涉及与全球基金合作的不同伙伴关系，无论是在基金的管理中，在申请过程中还是在基金拨款的落实中。这些部门包括政府，发展机构，非政府组织，以信仰为基础的组织，学术机构和私营部门。

 

诸如“资金绩效”和“资金实施”这样的术语分别是全球基金资助项目的绩效和实施的缩写。

 

 

 

 

 

 

 

 

第二章：全球基金简介

 

本章节是关于全球基金的基本信息，包括它的简史，主要成就和它的核心原则。本章节也描述了基金支持的项目类型。

l  2.1什么是全球基金？

 

抗击艾滋病、结核病和疟疾的全球基金是一个拥有数十亿美元的融资机制。它的设立是为了有效提高资金的可用性，将资金用在最需要的地方并保证其最大限度的效率和灵活性。

 

全球基金代表着国际卫生筹资的新方式。它的运行建立在政府部门、民间组织、私营部门（包括商业机构和基金会）和受疾病影响社群的合作伙伴基础之上。

l  2.2  全球基金的起源

 

以下是关于全球基金建立的一个简要总结：

§  2000年在日本冲绳召开的八国峰会[1]上，首脑们承认需要有更强大的资源来抗击艾滋病、结核病和疟疾。那时，发展中国家几乎没有多少人能够获得艾滋病、结核病或疟疾的治疗。

§  2001年4月在尼日利亚阿布贾召开的艾滋病非洲峰会上，联合国秘书长科菲·安南呼吁创建国际信托基金用以筹集额外的资金。

§  2001年6月，联合国大会艾滋病特别会议承诺要建立一个这样的基金。

§  为创建全球基金的架构及其运营方式的一个基本框架，成立了一个过渡工作组。

§  2002年1月在瑞士日内瓦设立了一个常设秘书处。

§  3个月后，全球基金理事会批准了36个国家的第一轮次项目申请。

 

l  2.3   主要成就

 

截至2012年8月中旬，全球基金已经向150个国家和地区拨付了了1050笔款项，总计资金达到171亿美元[2]。截至2012年12月，基金支持的项目预计使得：

§ 420万人接受艾滋病抗病毒治疗；

§ 970万人接受有效的结核病治疗；以及

§ 发放3亿1千万个防虫蚊帐用以预防疟疾。

 

全球基金进一步估计，到2012年12月止，它提供的资金使得：

§ 25000万人接受了艾滋病的咨询和检测；

§ 42亿安全套得以发放

§ 170万女性获得了预防艾滋病母婴传播的治疗；以及

§ 3000万个面向高危人群的服务项目。

 

如上所述，这些成就得益于全球基金支持的项目。但这并不意味着就都要归功于全球基金一方，其中的许多项目也得到了各国政府和其他捐赠者的支持。

2.4  全球基金的核心原则

 

核心原则确定了全球基金的哲学理念，下面是其核心原则的简介：

 

1.    融资工具：全球基金是作为融资工具，而不是实施实体运作的。

 

2.    国家所有：全球基金是由国家主导的。这实际上就意味着基金不会说“如果你能按照我们的指导去做，我们就会给你们拨款。”相反，它想知道的是“你们得到拨款后会做些什么？会取得什么结果？如果我们相信你能取得相应的结果，如果我们相信这些结果是有价值的，同时我们又有足够的资金，我们就会批准拨款。”因此，是申请人而不是基金来提议将做什么，然后由基金决定是否要资助其活动申请。

 

3.    伙伴关系：无论在国际还是在国家层面，全球基金都是通过伙伴关系来运营的，涉及到不同的部门，例如，政府部门、非政府组织和私营部门。在全球基金的术语中，这些都被称为“多部门合作”。其重要意义在于当基金资助一个“国家”提议的活动时，并不是仅和该国政府有关。

 

4.    额外性：全球基金的一个重要原则是它所提供的资金是申请国已经承诺或支付资金的补充。

 

5.    绩效拨款：资助协议一旦签订，全球基金就会向项目执行方拨付启动资金来实施项目。后续资金的拨付与否则取决于项目执行方能否证明自己已经取得了足够的进步并达到约定的目标。

 

6.    独立评审：项目建议书不是由全球基金的员工或理事会来评审的，而是由一个独立的评审小组来评估的。

 

7.    平衡：全球基金致力于使其资金在不同地区，不同疾病和不同的项目类型，如预防、治疗和关怀等方面达到适当的平衡。

 

8.    透明与问责：全球基金致力于保证其本身及其资金接收方的运行是透明的，且就其项目产出对利益相关方负责，如援助国政府、受援国政府和民间组织。

 

9.    性别平等：全球基金倡导性别平等，这不仅针对它所资助的项目而且针对全球基金自身的结构和运行。

l  2.5  什么样的活动能得到全球基金的支持？

 

全球基金资助的活动很广泛，但均与三种疾病感染者和受影响群体的预防、关怀，治疗和支持有关。这其中包括用以提高服务的应用性研究[3]，但不包括为测试或展示药品和疫苗安全性与有效性的基础医学和临床研究。

 

全球基金所资助的项目，举例如下:

§  艾滋病病毒感染者的抗病毒治疗

§  HIV检测与咨询

§  HIV母婴阻断

§  孤儿和其他弱势儿童的基本关怀与支持服务

§  结核病患者的诊断与治疗，包括抗多耐药性结核

§  防虫蚊帐的发放

§  疟疾患者的治疗

§  为受疾病影响的人群提供基本关怀和支持

§  卫生和社区工作者的培训

 

全球基金也支持那些旨在加强医疗服务供给体系的活动（称作卫生系统强化）和提高社区工作者和相应系统提供基本医疗服务能力的活动，包括那些与三种疾病直接相关的服务（称作社区体系建设）。然而，基金不支持大规模的基础设施建设，如建造医院。

更多信息   如果想了解更详细的全球基金创建史，请查询www.theglobalfund.org/en/about/whoweare/history，有六种联合国语言的版本。   通用手册“全球基金：我们是谁，我们做什么”可在www.theglobalfund.org/en/library/publications查询到，有英语、法语、西班牙语、俄语、汉语、德语和日语版本。   2011年7月更新的一个简短实用的全球基金介绍，可以在www.theglobalfund.org/en/library/publications上的本地基金代理手册中找到。   全球基金最新的进展报告，可参阅“战略性投资造就影响，2012年全球基金结果报告”仅有英语版本，详情查询www.theglobalfund.org/en/library/publications/progressreports。其他报告也可在该页面查询到。   全球基金也发布年度报告，同样只有英语版本，详情查询www.theglobalfund.org/en/library/publications/annualreports。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第三章：国际层面全球基金的架构

 

本章节说明了全球基金在国际层面的架构，并介绍了全球基金理事会（和各委员会）、全球基金秘书处、技术评审委员会、技术评估专家组，总检察长办公室和合作论坛。

l  3.1全球基金理事会

 

理事会负责组织的全面管理，包括资金审批。理事会包括捐赠国政府代表，受助国政府（又名“执行”国政府），民间组织机构（CSOs），私营部门（包括商务部门和基金会）和受影响的群体，例如疾病患者。

 

理事会有20位投票权成员和8位无投票权成员。有投票权成员代表着三个“集团”：捐助国政府（8名代表），执行国政府（7名代表）和民间组织与私营部门（5名代表）。

 

执行国集团中，构成世界卫生组织（WHO）的六个区域——非洲、美洲、东南亚、欧洲、地中海东部和西太平洋，其中每个区域有一个国家出一名代表，外加非洲的另一位代表。

 

捐助国集团中，由理事会决定哪个国家代表哪个席位。因此席位的分配可能会根据捐助国对全球基金捐助的多少而改变。通常情况下是几个捐助国共享一个席位。

 

民间社会和私营部门集团中，由下列国家各出一位代表: (a) 执行国的民间组织机构（b）捐助国的民间组织机构（c）私营部门（d）私营基金会和（e）HIV携带人群和结核病与疟疾患者。

 

八个无投票权成员包括理事会主席和副主席以及下列组织各派出的一位代表：世界卫生组织，联合国艾滋病规划署和世界银行（全球基金的受托人）；主要伙伴组织中的一位代表：遏制结核伙伴关系，击退疟疾行动（Roll-back Malaria）和国际药品采购机制（治疗三种重点疾病的国际药品采购机制）；全球基金常务董事和一位居住在瑞士的瑞士公民，他被授权代表全球基金。

 

理事会尝试着通过讨论达成一致后做出决定。如果不能达成一致，就会进行投票选举。提议须获得出席双方三分之二多数人的认同方可通过。出席双方是：（a）由8个捐助席位和2个私营部门席位构成的一方；和（b）由七个发展中国家席位，两个民间组织机构席位和疾病患者群体的代表构成的一方。

 

理事会成员任期是两年。除了主席和副主席，理事会其他成员均代表其所在选区[4]而非他们个人。

 

主席和副主席由具有投票权的理事会成员选举产生，但选举当时不一定是理事会成员。提名过程中必须保证职位的交错性，如果现任主席由捐助国或是私营部门集团提名的，那么现任的副主席就是由执行国或是民间组织机构或群体的集团提名的。在换届的时候就会采用相反的顺序：下一届的主席将由执行国或是民间组织机构或群体集团提名，而下一届的副主席将由捐助国或是私营部门集团提名。尽管提名过程是这样的，主席和副主席各司其职，并不代表任何的团体。

 

全球基金理事会每年至少召开两次会议。

 

理事会代表团

 

每位理事会成员（除了主席和副主席）在理事会会议上均可带领一支不超过十人的代表团包括其代表和一位代表团的联络员(详见下一自然段)。理事会成员，其代表和联络员一同被称作“三位办公员”。集团可自行决定其“三位办公员”和其他至多七位代表团成员的选举方式。

 

通信聚焦员负责协调其代表团内部和其所代表的更广泛群体间的信息共享。

 

全球基金术语中，理事会代表团有时也被称作“理事会团体”。鉴于代表团自身代表着更广泛的团体，这种叫法会造成一些困惑。

 

理事委员会

 

全球基金设立了三个常设委员会：

• 审计和伦理委员会，
• 财务和运营绩效委员会，
• 战略、投资和影响委员会

 

审计和伦理委员会监督全球基金的内外部审计和其调查职能；和全球基金的依存性和其资金项目的合理道德行为。

 

财务和运营绩效委员会监督全球基金资源的财政管理，保证运营的最佳性能和秘书处的合作经营。

 

战略、投资和影响委员会监督全球基金的策略方向，保证其最优影响和对健康投资的效果。

 

理事会中的大多数政策发展工作都在委员会层面进行，然后由委员会向整个理事会递交建议书。

 

战略性计划

 

全球基金战略性计划2012-2016在2011年获得理事会批准。

 

更多信息   如果想了解更多理事会运营信息，请查询www.theglobalfund.org/en/board。全球基金为理事会成员制定了一个管理手册，可在www.theglobalfund.org/en/library/documents进行查阅。   一份名为《投资影响—全球基金战略2012-2016》的文件中包含了全球基金的战略性计划。只可在www.theglobalfund.org/en/library/documents查阅到，且只有英语版本。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

l  3.2全球基金秘书处

 

全球基金秘书处设在瑞士日内瓦，负责全球基金的日常运作。秘书处的职责包括提议申请程序的管理，资金管理，从公共和私营部门筹集资金，提供基金、法律和管理上的支持，告知理事会和公众有关全球基金的活动。

 

秘书处的三个部门：

• 外联与资源运用部
• 策略、投资和影响部
• 资金管理部

 

这些部门均由几个“法人”部门支持，包括通信，人力资源，风险管理和资金服务。

 

在资金管理部门，由六个小部门共同承担资金管理的任务，其中三个负责二十个所谓“高影响国家”的资金。这些国家的特点是资金量大且具有多重性，运营方式复杂或具有其他的挑战性。

 

由高影响部门管理的每个国家都有一个国家小组，其中包括一个资金组合投资经理（Portfolio Manager，又译为基金经理）一个或两个项目官员，由来自采购、监控、财政和法务部门的技术和功能小组提供支持。资金组合投资经理被授权代表国家小组做出最终决定。

 

更多信息   如果想了解更多关于秘书处的信息，请查询www.theglobalfund.org/en/about/secretariat ，有六种联合国语言版本。

 

 

 

 

 

 

 

l  3.3技术评审委员会

 

技术评审委员会对合格的资金建议书的技术水平进行评审。基于其评审，他们会向理事会提议应该资助哪项建议。至今为止，理事会一般都会采纳委员会的建议。

 

技术评审委员会是一个独立的小组，其成员均是HIV，结核病或疟疾的专家或是卫生和发展的专家，最多有40位专家，这些专家都不是理事会成员也不是基金的雇员。

 

更多信息   如果想了解更多关于技术评审委员会的信息，请查询www.theglobalfund.org/en/trp，有多种语言的版本。 信息包括：（a）技术评审委员会的授权调查范围（有英语，法语，西班牙语和俄语版本）；（b）最新一批资金的技术评审委员会的成员名单，其中有一些成员的传记，只有英语版本；（c）技术评审小组对每批资金做出的报告，有多种语言版本。   技术评审委员会根据做决定所依据的原则背景可在参见“现金价值的参考便览”，可在www.theglobalfund.org/en/application/infonotes进行查阅。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

l  3.4技术评估顾问组(TRP)

 

技术评估顾问组是一个服务于全球基金理事会的顾问团，它会就监督和评估的相关问题给出其独立的评价和建议。例如，技术评估顾问组调整了2009年中旬总结的全球基金的五年评估。

 

技术评估顾问组的成员可以是从业者，或是来自于研究所、学院、捐助国、受助国，和民间组织机构。技术评估顾问组成员由理事会任命。

 

理事会有时会指挥技术评估顾问组从某些方面去检验全球基金的资助项目。另外，技术评估顾问组会就评估方法和实践，呈报程序和监测与评估的其他技术或管理方面给全球基金秘书处提供建议。

 

更多信息 如需了解更多关于技术评估顾问组的信息，可查询www.theglobalfund.org/en/terg（只有英语版本）。其中包括技术评估顾问组的授权调查范围，技术评估顾问组每次会议的报告和由技术评估顾问组承担的各项学习报告。所有的评估均可在此网页上查询到，包括上文提到的五年评估。

 

 

 

 

 

 

 

 

l  3.5总检察长办公室

 

总检察长办公室独立于全球基金秘书处，它直接向理事会做报告。其职责就是向全球基金提供独立客观的监督，以保障秘书处和资金接受者遵守全球基金政策和规程。具体来讲，总检察长办公室就是防止和检查欺骗、浪费、滥用、渎职和管理不当。到2012年底，总检察长办公室已审计或调查全球基金资金资助的145个国家中的40余个国家。2011年初它的预算和员工人数均有所提升，一部分原因是为了回应媒体关于一些国家内腐败的报道。

 

总检察长办公室有权进行任何它认为对完成其监察职能有必要的任何举措并进行报告。

 

总检察长办公室欢迎揭发者的投诉。如果想就可疑的欺诈或滥用进行沟通，可以通过邮件（inspector.general@theglobalfund.org），电话(+41 22 341-5258或 5259)，传真(+41 22 341-5257)，或信件（总检察长，抗击艾滋病、结核病和疟疾全球基金，邮局561信箱1214号—瑞士日内瓦）。也可以通过一份网络调查表联系总检察长办公室。表格的使用说明可以在www.integrity-helpline.com/theglobalfund.jsp查询到。使用说明和表格都有多种语言版本。可在www.theglobalfund.org/en/oig/contact查询关于如何通过电话联系总检察长办公室的说明（许多国家是免费电话）。

 

总检察长办公室称对所有沟通保密，如果想联系该办公室，也可以隐去自己的身份。但应该留下自己的一个联系方式，以便总检察长办公室获取更深层的信息。总检察长办公室表示可以自由地以任何语言与他们进行沟通。

 

更多信息   如需了解更多总检察长办公室的相关信息，请查询www.theglobalfund.org/en/oig。此网页及相关网页上的信息中包括任务描述，总检察长办公室的工作范围，它的章程和术语还有一些说明揭发政策和程序的文件。

 

 

 

 

 

 

l  3.6伙伴论坛

 

伙伴论坛是全球基金架构中的一个正式部分，每两到三年举行一次，汇集了全球大批的利益相关者，讨论全球基金的绩效并对其策略和效能上提一些建议。参加者代表着资金接受者，民间社会，捐助和受助政府，理事会成员，发展机构，技术调查机构，基金会和私营商业。

 

全球基金第一届伙伴论坛于2004年在泰国曼谷举行，第二届于2006年7月在南非德班举行，第三届于2008年12月在塞内加尔的达喀尔举行，第四届于2011年6月在巴西圣保罗举行。

更多信息   如需了解更多关于伙伴论坛的相关信息，请查询www.theglobalfund.org/en/partnershipforum，有多种语言版本。

 

 

 

 

 

第四章：全球基金在国家层面的架构

 

本章节说明了全球基金是如何在国家层面架构的，描述了国家协调委员会的作用，介绍了主要资金接受方，次级资金接受方和本地基金代理。

 

全球基金没有国家级办公室，因此在各个国家是没有正式的存在形式。然而，全球基金在国家层面也有一定的运营架构，这也构成了“全球基金国家建构”的一部分。

l  4.1 国家协调委员会

 

全球基金在实施国是通过多部门协作运营的，称为“国家协调委员会（CCMs）。国家协调委员会负责向全球基金发展和递交提议，也负责为每项资金提名一个或几个机构作为主要资金接受方（详见下一小节，了解更多主要资金接受方的信息）。最后，资助协议一经签订，国家协调委员会就负责监督主要资金接受国资金实施的进程。

 

国家协调委员会由公共和私营两个部门的代表构成，包括政府，多方或双方发展机构，民间组织机构，学院，个体商业和疾病患者。

 

在联邦体质政府的大国家里，可能会有一个或几个次国家级协调委员会(sub-CCMs)来协助国家协调委员会。

 

尽管大多数向全球基金提出的资金提议均来自于国家协调委员会和次国家级协调委员会，其他实体可以提出申请。如需了解更多关于其他实体的信息，详见第八章：全球基金的申请进程。

 

l  4.2 主要资金接受方和次级资金接受方

 

主要资金接受方负责全球基金理事会批准的提议中所包含的实施项目。主要资金接受方可以是政府的，非政府的或私营部门的实体。主要资金接受方通常是国家实体，经常是财政部或卫生部。然而，也有联合国机构和国际非政府组织作为主要资金接受方的情况—尤其是有严重内部冲突的国家。

更多信息   如需了解更多关于国家协调委员会的详细信息，参见本指南第九章：国家协调委员会。

 

提议一经批准，全球基金就会和提议中提名的每个主要资金接受方（可能会有不只一个）签订拨款协议。全球基金首先安排地方资金代理对提名的主要资金接受方进行评估，以确保他们有必要的技巧和能力（了解更多关于地方资金代理的信息，参见下一小节）。

 

在资金落实期间，主要资金接受方通常与几个次级资金接受方合作。每个次级资金接受方负责资金落实的一部分并直接向主要资金接受方报告。次级资金接受方通常是地方或国家实体，可能来自于政府，民间组织或是私营部门。次级资金接受方也可以是国际非政府组织的地方办公室。实际上，大部分的落实工作都是由次级接受方完成的，主要资金接受方负责管理。

 

更多信息   本指南的第十章：实施进程将详细讨论资金的落实。

 

 

 

 

l  4.3本地基金代理

 

如上文提到的，全球基金没有在瑞士日内瓦办公室之外的国家级存在形式。它会雇佣本地基金代理代表全球基金在每个国家内部进行查证工作。更确切地说，本地基金代理的工作就是评估被提名的主要在基金接受方的财政和项目管理能力，并查证报告资金的使用情况。本地基金代理通过竞争投标的形式选出。截止到目前，本地基金代理通常都是大型会计或管理咨询公司。

 

通常全球基金在每个获的资助的国家有一个本地基金代理。也有一些情况是在临近国家设立的本地基金代理。

 

 

 

更多信息   如需进一步了解本地基金代理的作用，参见本指南第十章：资金落实过程。如需了解多种语言版本的关于本地基金代理的更多信息，请查询www.theglobalfund.org/en/lfa 。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第五章：伙伴关系

 

与其他组织的伙伴关系对全球基金的运营来说尤为重要。本章节讲述了全球基金所培养的伙伴关系。其中介绍了发展机构，民间组织和私营部门的作用，也介绍了全球基金之友的一览表。

 

全球基金自身也是政府、民间组织、私营部门和受影响群体间的伙伴。另外，为确保组织的精益性，全球基金广泛依赖伙伴关系进行工作上和取得成功所必要的主要活动。例如，在国家层面，它依赖于国家协调委员会，主要资金接受方和次级资金接受方（参见第四章：全球基金在国家层面的架构）。

 

伙伴关系有多种形式，从正式关系到临时讨论会。全球基金秘书处起着促进和协调的作用，但在一些情况下—尤其是外部伙伴和国家协调委员会之间的关系—秘书处并没有积极地参与其中。

l  5.1发展机构

 

如果秘书处，国家协调委员会，主要资金接受方或其他实施者需要专业技术，全球基金通常依赖于国际组织，例如世界卫生组织，联合国艾滋病规划署，世界银行和联合国开发计划署。为了使这些伙伴关系正规化，全球基金已经同这些组织中的大多数签署了理解备忘录。许多发展机构，如捐助国政府机构，也是专业技术的来源。

 

全球基金同双边或多边发展机构合作以避免重复资助并确保各投资方投资方式的一致性。

 

至于商品采购，全球基金同全球供给机制合作，如国际药品采购机制，国际结核病药品设备，联合国儿童基金会和私营部门公司。

l  5.2民间组织

 

民间组织在全球基金初期的设计和发展中起到了至关重要的作用。民间组织机构非常提倡较富裕国家的政府向全球基金提供更多的资金。民间组织在全球基金理事会上非常有发言权，理事会的每位代表（通常共有20位有投票权的理事会成员）对于捐助国政府和实施国政府来说，都享有平等的投票权。另外，政府代表团里有时会有民间组织的代表。

 

民间组织在国家协调委员会上也有席位，代表非政府组织、基于信仰的组织和受疾病影响的脆弱和边缘化群体。

民间组织机构可以作为主要资金接受方和次级资金接受方来落实全球基金资助的项目。这被证实是对于那些难以接触人群的最有效方法。

 

最后，民间组织起着重要的监督作用，监控着全球基金和其资金接受方的活动，呼吁提高全球基金的运营方式^[5]。

 

2012 年全球基金的改组在某种程度上限制了全球基金和其民间组织支持者之间的关系。这些变化包括秘书处取消民间组织团队，取消了第11轮次资助，并采用了新的合格标准，新的标准对中等收入的国家有所不利。2012年9月，秘书处出版了一个关于此话题的资料录，可在全球基金网站www.theglobalfund.org/en/about/partnership/civilsociety的民间组织一栏中查询到该资料录。

l  5.3私营部门

 

通过与企业的伙伴关系，全球基金已收到财政和技术支持并且还有非现金形式的捐助。下面是一些例子：

§  （商品）红色：红色这一品牌的创造是为了提高对全球基金的意识并帮助其筹集资金。红色的每个商品利润中的一部分会直接捐助给全球基金。

§  法人冠军项目：通过全球基金的法人冠军项目，公司可以做出很大的资金贡献。

§  公益服务：公司利用其业务特长，为全球基金秘书处和国家协调委员会的重要功能提供公益支持，从集资到交流，到策略和政策发展。 

 

另外一些私营部门企业也成为了主要资金接受方和次级资金接受方。

l  5.4全球基金之友

 

目前为止，有8个非政府组织致力于提升对全球基金的意识，并倡导提升对全球基金的支持。

• 全球斗争之友（美国）

http://theglobalfight.org

• 全球基金之友，日本

www.jcie.or.jp/fgfj/e

• 全球基金欧洲之友 (欧洲朋友)

www.afmeurope.org

• 全球基金之友，非洲  (非洲朋友)

http://friends-africa.org

• 全球基金太平洋之友

www.pacificfriendsglobalfund.org

• 全球基金之友, 中东和北非地区 (中东和北非的朋友)
• 全球基金之友, 拉丁美和加勒比地区

www.amigosdelfondomundial.org

• 全球基金之友, 西南亚 (亚洲朋友)

更多信息   如需了解更多关于全球基金众多伙伴关系的信息（大多数是英文版本），可查询www.theglobalfund.org/en/about/partnership 。对于“全球基金之友”，“民间组织”，“私营部门”和“发展机构”均有不同的页面予以介绍。   全球基金出版的名为《进展中的伙伴关系：全球基金与民间组织共同抗争艾滋病，结核病和疟疾》，其副本可在www.theglobalfund.org/en/partnershipforum/2008/backgrounddocuments 查询到，有英语，法语，西班牙语，俄语和汉语版本。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第六章：全球基金筹集的资金

 

本章节介绍了全球基金筹集资金的数额，描述了全球基金向捐助政府筹集资金时应用的主要机制并罗列了资金的其他来源。本章节的数额单位均是美元。

 

对全球基金的需求自其建立以来一直稳步上涨。这对于为满足需求进行集资是一个挑战，特别是自2008年全球经济衰退以来。

l  6.1集资数额

 

全球基金筹集的资金主要来自于捐助国政府，其中大多数政府都代表着欧洲，北美和亚洲较富裕的经济。资金的其他来源包括法人部门，公共和私营基金会的捐助（详见下一小节）。

 

表6.1 展示了2012年12月贡献给全球基金钱款数额。“贡献”是指送给全球基金的钱款。

 

表6.1：至今贡献的数额（全面的）

 

 

来源	数额 (十亿美金)
捐助国	23.9
其他	1.3
总计	25.2

 

表6.2 展示了2012年12月全球基金承诺的款目。这里的承诺不仅包括已支付的款目，还包括书面承诺的未来几年需要支付的款目。很多承诺都延伸到2013年，有一些甚至延伸到了2016年甚至更远。

 

表6.2：至今承诺的款目

 

来源	数额 (十亿美金)
捐助国	28.9
其他	1.7
总计	30.6

 

表6.2中的数目包含了表6.1中的数目。

更多信息   如需了解更多关于全球基金筹集资金款目的信息，可查询www.theglobalfund.org/en/about/donors。右手边的链接可链接到一个Excel文件，其中提供了捐助者捐助的数额和每年承诺数额的最新信息。

 

 

 

 

l  6.2捐助国自愿补充机制

 

2005年，全球基金引进了“捐助国自愿补充机制”以提高集资款目并使得资金稳定可预测。在这个进程下，全球基金组织与主要捐助国进行定期的会议。在会议上，全球基金提供一个关于其表现的进程报告并鼓励捐助国宣布他们未来几年的捐助计划。

 

第一个补充期是从2006年到2007年；从那以后，补充期的时长为三年，第二个补充期是2008年到2010年，第三个是从2011年到2013年，第四个补充期将会是从2014年到2016年。

 

另外，全球基金在每个补充期中间会组织一次“中期审查”会议。会议上，捐助国有机会对全球基金进程的主要问题进行讨论。

 

由于全球基金是基于发展中国家的需求组织的，其资金的需求量和捐助国捐助和承诺的资金量之间长期存在着资金鸿沟。在近几轮的资助中有几次全球基金不得不延迟批准一些提议直到足够的新资金到位。在第九轮次资助中，全球基金迈出了前所未有的一步，只批准所有获准申请中预算的90%，使得每个成功申请者都要减少他们的提议预算。

 

2011年到2013年这个补充期，全球基金向捐助者提供了三种不同的情况介绍，三年相加从130亿到200亿。最终得到的承诺基金是117亿，这比全球基金要求的最低资金还要低。

 

更多信息   如需了解更多关于补充进程和会议的信息，请查询www.theglobalfund.org/en/donors/replenishments 。

 

 

 

 

 

 

 

l  6.3资金的其他来源

 

如表6.1所示，除了捐助国捐助，其他来源的资金也占了目前总资金很大的比例。全球基金希望，其他来源的贡献在未来大幅增长，这些其他资金来源包括：

§  公共和私营基金会的捐助;

§  特别的公司产品促销

§  公司捐助;

§  债务健康倡议和其他创新融资机制，如国家药品采购机制；以及

§  个人捐助。

 

2012年12月其他来源承诺的17亿资金中，目前为止最大的独立贡献者是盖茨基金会，贡献了14亿。国际药品采购机制是创新融资先例中有名的例子，其财政来源于一些国家出售飞机票所得的税款，它贡献了3900万。

 

公司（产品）“红色运动”截止到2011年底已为全球基金集资共2亿多美金。许多世界著名企业参与到红色运动当中(例如美国快递，苹果，GAP和摩托罗拉)。每个红色产品收益中的一部分会直接贡献给全球基金。

 

至于直接的公司支持，目前最慷慨的私营部门公司是雪佛龙公司，2012年贡献了3800万，又额外承诺了1700万美金。

 

到2011年12月，债务健康提议共生成了11700万美金的贡献资金。债务健康旨在利用互惠外汇信贷开放国内资源。在这种提议下，那些借钱给发展中国家的富有国家可以放弃贷款中的一部分还款，条件是债务国必须通过全球基金批准的项目投资出商定的对应金额。商定金额一般等同于债务国需要偿还的金额。

 

更多信息   如需了解更多不同资金来源的贡献(仅有英语版本)，请查询www.theglobalfund.org/en/about/donors 。此页面还可以连接到最新的Excel文件，右侧一个名为“相关文件”的表格里有所有承诺和贡献资金的信息。   如需了解关于债务健康提议 的相关信息（仅有英语版本），请查询www.theglobalfund.org/en/innovativefinancing 。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第七章:全球基金承诺和支付的资金

 

本章节提供了至今为止资金承诺和支付的相关信息。本章节所有数据单位均为美元。

 

全球基金根据递交到秘书处并获批的提议进行拨款。提议一经批准，全球基金会在项目最初的两三年内支付定额资金。全球基金和它国家级的伙伴（主要资金接受方）就会签署一个资金协议，使承诺正式化。一旦全球基金给主要资金接受方拨款，后者就可以花费获准实施项目的资金。

 

到2012年12月，全球基金已承诺花费257亿。到2012年8月中旬，全球基金已花费171亿。下面是由全球基金提供的饼状图，图中展示了2002-2011年期间所有资金在各个区域的支出。

 

全球基金2002-2011年的支出情况，按区域划分

  

 

更多信息   如需了解关于全球基金资金文件的财政数据，可在http://portfolio.theglobalfund.org/en/DataDownloads/Index 网站查询。，也可以在全球基金的主页www.theglobalfund.org 上的“资金文件”下查询到不同区域和国家的全球基金资金信息，包括截止到目前的资金承诺相关信息。

 

 

 

 

 

第八章：全球基金的申请程序

 

本章节描述了向全球基金申请资金的程序。其中包括几个小节讲述了符合条件的国家和可以提出申请的实体类型。该章节也包括对全球基金引进的新融资模式的简要介绍。本章节总结了一些简明的笔记，包括（a）面向高危人群的申请和（b）一个独立的资助机制名为可支付得起的疟疾药品设施。

l  8.1哪些国家符合全球基金资助条件？

 

全球基金以世界银行的收入分类为标准，来决定一个国家是否能够申请全球基金的资助和其资助数额。像美国和西欧的一些富裕国家就没有资格申请资助。而另一端低收入的国家，像撒哈拉下非洲的大多数国家就有资格申请且没有或有极少的限制条件。被分化在中间档次的国家—中上等收入国家如墨西哥，俄国和中低等收入国家如尼日利亚和泰国—有资格申请资助，但面临一些限制。

 

最近的政策变化给中上等国家带来了比以前更多的限制。全球基金采用这些额外的限制是为了颠覆一种越来越多的资金流向中等收入国家，而没有流向低收入国家的趋势。形成这种趋势的原因之一就是很多国家，包括一些人口众多的国家已经脱离了低收入国家步入了中等国家的水平。

 

全球基金要求申请国政府贡献其国家疾病项目预算中的一部分才有资格申请全球基金资金。申请人的收入水准越高，政府提供的预算比例越大。

l  8.2 可以提出申请的实体类型

 

以下实体可以向全球基金递交申请：

 

在各个国家内部

§  国家协调委员会

§  次级国家协调委员会

§  非国家协调委员会

 

多个国家（地区）之间

§  区域协调委员会

§  区域型组织

 

 

 

国家协调委员会

全球基金收到的大多数提议均来自于国家协调委员会。第九章对该委员会进行了介绍。

 

次级国家协调委员会

 

如果国家协调委员会很难或者不可能全面覆盖到整个国家的话，国家可以选择建立次级国家协调委员会。以下两种情况可能需要建立次级国家协调委员会：（1）大的联邦制国家；和（2）处在矛盾冲突中的国家。例如俄国和南非就属于前者，两个国家都是通过次级国家协调委员会递交申请。例如苏丹就属于后者，后来国家南部宣布独立了；那时苏丹（国家协调委员会）和南苏丹（次级国家协调委员会）都接受申请。现在这两个国家都有各自的国家协调委员会。

 

一般来说，在这种情况下，次级国家协调委员会必须争得国家协调委员会的同意，而且他们的申请必须得到国家协调委员会的认可。次级国家协调委员会必须满足同国家协调委员会一样的基本要求；详见第九章：国家协调委员会。

 

非国家协调委员会

 

全球基金接受其他组织的申请，这些组织被全球基金分类为“非国家协调委员会”。然而，全球基金不鼓励这样的申请。它更喜欢国家协调委员会的申请，在少数情况下会喜欢次级国家协调委员会，区域协调委员会和区域型组织的申请。

 

全球基金不鼓励来自非国家协调委员会申请的原因之一是全球基金希望他们能够通过多区域伙伴关系发展。另外一个原因在于全球基金不希望一个国家有多个都指向不同方面申请。

 

任何部门的组织都可以递交非国家协调委员会的提议，实际上，大多数这样的提议都来自于非政府组织和以信仰为基础的组织。

 

全球基金会接受来自非国家协调机制提议的一种情况就是在国家没有国家协调委员会。在前几轮次的资助中，有一些没有国家协调委员会的国家；然而，现在几乎每个有资格且有兴趣申请全球基金资助的国家都有国家协调委员会。

 

对于有国家协调委员会的国家，全球基金称非国家协调委员会递交的提议只有满足以下条件之一的才可以获得批准：

• 没有合法政府的国家或地区（例如政府不被联合国承认）；
• 处于冲突中的国家，或是面临自然灾害，或处于复杂的紧急情况中的国家；或是
• 压制民间组织和民间组织机构的国家，或是没有与它们建立伙伴关系的。这也包括那些国家内的国家协调委员会不能或拒绝将民间组织机构的意见包括在国家协调委员会统一的国家提议之内；或是一个国家内的国家协调委员会不能或拒绝满足某一群体的需求。

 

以下是一些被批准的来自非国家协调委员会的提议例子：

§  第10轮次资助中，两个来自索马里的非国家协调委员会的提议（处于冲突中的国家）；

§  第7轮次资助中，一个涵盖约旦河西岸和加沙两个地方的非国家协调委员会的提议（地区政府不被联合国认可）；

§  第5轮次资助中，一个来自俄罗斯非政府组织的提议，服务对象是注射吸毒群体（国家协调委员会拒绝满足此类群体的需求）。

 

区域协调委员会

 

一些国家有正常运行的国家协调委员会，它们也可能会成立一个区域协调委员会来提交一个调整过的区域性提议以解决一些普遍问题，包括跨边界问题。

 

来自区域协调委员会的提议需要展现他们能够实现那些仅在国家帮助下实现不了的结果。提议中也必须展示计划的活动是如何补充每个相关国家计划的；以及活动将如何与各国家协调委员会活动协调。最后，区域协调委员会的提议必须得到提议中涉及的每个国家的国家协调委员会的认可。

 

下面是来自区域协调委员会申请的例子：

§  为防控安第斯边境地区疟疾的提议（由代表哥伦比亚，厄瓜多尔，秘鲁和委内瑞拉的区域协调委员会递交）；和

§  为处理阿比让.拉各斯移民走廊艾滋病问题的提议（由代表科特迪瓦、加纳、多哥贝宁、尼日利亚的区域协调委员会提交）。

 

被联合国定义为“小岛发展国家”的国家也可以建立区域协调委员会。在这种情况下，国家不需要在形成区域协调委员会之前成立它们自己的国家协调委员会。全球基金已收到来自一个代表西太平洋岛国的区域协调委员会和一个代表九个加勒比东部国家的区域协调委员会的申请。

 

区域协调委员会须满足同国家协调委员会一样的基本要求；详见第九章：国家协调委员会。

 

区域型组织

 

区域性组织—包括政府间组织、国际非政府组织和在区域基础上跨国家工作的国际以信仰为基础的组织—也可以递交处理跨边境或跨区域问题的提议。区域型组织必须能够展示在其现行的运营下体现了多区域原则和伙伴关系——这些都是全球基金的核心价值观。

 

与区域协调委员会同样的情况，区域型组织的提议：

• 必须显示出能取得比各国家递交申请所取得额外价值
• 必须显示出所涉及国家均有官方参与；和
• 必须得到所涉及国家的国家协调委员会的认可。

 

由于这样的标准相对难以实现，只有一小部分来自区域协调组织和区域型组织的提议获得资助批准。在最新轮次的资助中（第10轮次），区域型组织递交的14个提议中只有5个获得批准。区域协调委员会递交的3项提议中都没有获得批准

l  8.3新融资模式

 

编者注解：新融资模式还没有完全设计好。这一小节的信息是该指南编写时（2013年1月15日）最新的信息。

 

在全球基金成立的第一个十年期间，大多数提议都是通过基于轮次资助的渠道递交的。在这种机制下，全球基金会定期召集提议，每次召集就构成一轮次的资助。自

 

2011年，全球基金召集了第11轮次提议，但后来不得不取消召集因为全球基金意识到它没有足够的钱资助技术评审委员会推荐的大部分提议。第11轮次资助被过渡性融资模式所替代，设计新融资模式是为了资助全球基金所谓的国家“必要服务”，由于第11轮次资助的取消，这些国家会经历服务上的缺失。

 

2012年，全球基金决定引进一种新资助模式来取代以轮次资助为基础的体质。新模式中的许多要素已经设计好；然而，一些要素仍在讨论之中。新模式在2013年间逐渐落实，并预计2014年完全落实。

 

由于新融资模式还没有完全设计好，本小节只提供一个大概的概况。

 

基本来讲，新模式有两个部分：（1）资金分配制度和（2）申请程序。

 

资金分配制度

 

每个分配期长达3年，与全球基金的补充周期保持一致。在每个分配期的开始，全球基金会决定该分配期的可用资金数额。

 

可用的资金会首先会根据疾病进行分配，然后再分到“国家队列”。全球基金已经决定根据收入水平和疾病负担，将所有符合资格的国家分成四个队列（等级），如表8.1所示。

 

每一队中，将所分配的资源会分成两种资金流：（1）指示资金流和（2）激励资金流。具体哪些活动和项目会得到哪种资金流的资助还不清楚，也不清楚两种资金流是如何划分的。然而，全球基金声称激励资金流是为了“奖励对于充分需求的有雄心且高质量的表达并对表现好的项目进行投资，这些项目有潜力带来更大的可量化影响。” [6]

 

表8.1 四个国家队列

 

		复合疾病负担
		高负担	低负担
人均国民收入	低收入	1队 低收入 高负担	2队 低收入 低负担
	高收入	3队 高收入 高负担	4队 高收入 低负担

 

分配程序中的最后一步是告诉每个国家大概可以申请的资金数额。具体怎么操作尚不清楚。

 

申请程序

 

基于轮次资助的制度下，申请程序非常简单。发行提议召集、递交提议、专家小组（技术评审委员会）评估提议、评审小组推荐应该被资助的提议、理事会做出资助的最终决定。提议可能成功也可能失败。那些提议没有被批准的国家必须等到下一轮次资助再重新申请。

 

在新融资模式下，申请程序会更灵活并与全球基金和向他们提议的申请者有更多的意见交流。新程序有如下一些特点：

§  可以在任何时间递交提议。

§  全球基金可以在提议申请前给申请者提供指导。

§  申请者不用递交完成的提议，而是递交一个概念说明。

§  全球基金会和申请者一同修改概念说明。

§  尽管在申请程序中技术评审委员会可能会不只一次参与其中，技术评审委员会还会像从前一样对每份概念说明进行评估。

§  与之前一样，全球基金理事会做出资助的最终决定。

 

全球基金预测，与之前的制度相比，这种制度会产生更高质量的提议，并且资助协议商讨中涉及的大部分工作实际上在申请过程中已经完成。

 

如表8.2所示是， 10个轮次中每一轮次的资助和过渡性融资机制，递交提议的数量和技术评审委员会推荐的资助数额。因为全球基金理事会经常与技术评审委员的推荐保持一致，表中的“推荐资助”等同于“审批通过”。

 

表8.21-10轮次资助和技术评审委员会的资助率

 

资助轮次	合格的提议
	递交数量	技术评审委员会推荐资助的数量和百分比
1	204	58 (28%)
2	229	98 (43%)
3	180	71 (39%)
4	173	69 (40%)
5	202	63 (31%)
6	196	85 (43%)
7	150	73 (49%)
8	174	94 (54%)
9	159	85 (53%)
10	150	79 (53%)
合计	1,817	775 (43%)
过渡性融资机制	61	56 (92%)

 

表中，过渡性融资机制在合计下面一栏单独展示，因为提议的成功率，过渡性融资机制与其他轮次资助实际上没有可比性。如上文解释那样，过渡性融资机制下的提议只限制于现有服务的延续。也要注意过渡性融资机制下的56个提议中11个被推荐资助的提议需要做一定的修改。

更多信息   全球基金网站对新融资模式有专门的介绍，如需了解，可查询www.theglobalfund.org/en/activities/fundingmodel 。

 

l  8.4 高危行为人群

 

在第10轮次资助中，全球基金为侧重高危行为人群的HIV提议创立了一个独立的小资金流。这个类别不仅包括那些有极高HIV感染危险的人 ，也包括有较高HIV流行性的人群—例如，与男性发生性行为的男性，变性人群，性工作者，和注射吸毒人群。

 

全球基金称新融资模式下也会继续接受基于高危行为人群的提议。

l  8.5担负得起的疟疾药品机制

 

2009年，全球基金同意设立疟疾药品可及性机制，它是一个独立的融资机制，旨在通过补助并与制药商商议价格来提高抗疟药的可用率。已在八个国家进行了为期两年的试点。用于支付补助的资金并不来自于全球基金的一般收入，而是来自一些专门资助担负得起的疟疾药品机制捐助者的捐助

 

尽管外部评估显示疟疾药品可及性机制已经取得了较大的成功，基于对一些因素的考虑，全球基金还是决定终止将担负得起的疟疾药品机制作为一个独立的机制，而是在 2013年转型期之后将其融入到全球基金的核心业务当中。

更多信息   如需了解关于疟疾药品可及性机制的信息，请查询www.theglobalfund.org/en/amfm 。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第九章：国家协调机制

 

本章节描述了全球基金在国家层面架构的重要部分—国家协调委员会。其中的小节介绍了国家协调委员会的责任，职能，全球基金能够提供的指导，和国家协调委员会能够获得什么样的全球基金资助。

 

如第四章：全球基金在国家层面的架构所述，全球基金接收的大部分提议是由国家协调委员会递交的，国家协调委员会就是为了这个目的设立的，并能够履行如下所述的职能。一些国家协调委员会是由现有的实体兼任或是转变成的，但大多数的国家协调委员会都是新成立的组织。

 

国家协调委员会是全球基金多方伙伴关系协作理念的基本。国家协调委员会包括来自公共和私营部门的代表—包括政府，多方或双方发展机构，非政府组织，以信仰为基础的组织，学院机构，个体商业和患病人群。如果国家协调委员会正常运转，这些部门将紧密协作，发展提议并履行国家协调委员会的其他职责。

 

国家协调委员会是个独立部门；它们不是全球基金的正式部门。然而，全球基金对于国家协调委员会的建构和其功能提出了指导。一些指导是以要求的形式提出的——例如，国家协调委员会必须在全球基金同意审查其提议之前召开会议。其他指导是以建议的形式提出的。

 

注解：

• 全球基金对于国家协调委员会的指南同样适用次国家级协调委员会和区域协调委员会。（次国家级协调委员会和区域协调委员会在第八章：全球基金的申请程序中有详细介绍。）
• 2011年，全球基金发行了新的指南（《指南解析：国家协调委员会要求》），该指南对于有些方面设立了特定的标准，例如透明度，对于高危行为人群的涵盖面和利益冲突的管理。

l  9.1国家协调委员会的责任

 

国家协调委员会负责：

§  准备并向全球基金递交提议；

§  任命主要资金接受方，主要资金接受方负责落实国家协调委员会寻求资助的项目；和

§  监督全球基金资助项目的落实，其中包括监督主要资金接受方的表现。

 

通常情况下，国家协调委员会也会参与选择次级资金接受方。次级资金接受方会参与国家协调委员会寻求资助的项目落实。然而，这项职能通常是与主要资金接受方共同完成或是分配给主要资金接受方。

 

主要资金接受方和次级资金接受方的任务会在第十章：资金落实的过程中进行深入讨论。

l  9.2 国家协调委员会是如何运行的

 

大多数国家协调委员会由15到30个成员。全球基金建议国家协调委员会一年定期召开几次会议。如有需要，会召开额外的会议，例如在准备提议期间。每个国家协调委员会有一个主席和副主席，主席和副主席由国家协调委员会成员选举产生。

 

国家协调委员会应该像委员会一样运作，所有部门完全、平等的参与，通过意见一致或是投票来做出决定（或是两种方式结合）。然而，实际上却不是如此：很多国家协调委员会是由政府（有时和发展机构）主导的。

 

大多数国家协调委员会由秘书处——有时只是一个人，但通常是有很多人—进行管理，例如组织会议，准备会议记录和分发文件。大多数国家协调委员会有相应的术语来描述其结构和运作。

 

从某种意义上，可以将国家协调委员会比作是一个公司的董事会，建立政策，监控会议进程，但不参与日常工作。

l  9.3全球基金对于国家协调委员会的指导

 

要求

 

如上文所述，全球基金已经对国家协调委员会制定了相关要求。以下是关于国家协调委员会架构和运作的要求：

§  国家协调委员会必须有代表患有三种疾病或是受其影响人群的组织。[7]

§  代表非政府部门的国家协调委员会成员必须由本部门基于部门内部备有文件证明的透明程序选举产生。

§  国家协调委员会主席或副主席如果来自同一个主要资金接受方实体，国家协调委员会必须写一份计划来处理内在的利益冲突。

 

对于提议形成，要求国家协调委员会保持一个透明且有文件证明的程序：

• 向国内组织征求意见，这些意见可以融入到国家协调委员会的提议中。
• 审查收到的意见；
• 为国家协调委员会递交给全球基金的每份提议提名主要资金接受方；并
• 确保在提议形成过程中国家协调委员会内外均有广泛的利益相关者参与。

 

最后，在监督方面，要求国家协调委员会保持一个透明且有文件证明的程序：

• 监督资金的落实；并
• 确保在提议形成过程中国家协调委员会内外均有广范围的利益相关者参与。

 

建议

 

全球基金建议国家协调委员会有一些部门代表。表9.1列出了这些部门。全球基金进一步建议国家协调委员会的40%成员要来自于非政府部门。

 

另外全球基金建议：

§  国家协调委员会从不同的部门选择主席和副主席；

§  国家协调委员会的主席和副主席应该来自于国内实体（例如不是一个联合国或是捐助国机构或是国际非政府组织）；

§  国家协调委员会内部性别平衡，且其成员要有性别的专业知识；并且

§  与全球基金相关的信息——例如提议的召集，国家协调委员会的决定，哪项提议被批准资助了——应该广泛告知于国内的所有利益相关者。

 

 

表9.1: 全球基金建议国家协调委员会应有的代表部门

 

政府	国家政府
	多边或双边发展机构的国内代表
非政府	民间组织	学术和教育机构
		非政府组织和基于社区的组织
		疾病患者
		基于信仰的组织
		主要受影响人群[8]
	私营部门

 

双轨道融资

 

自第8轮次资助起，全球基金建议，国家协调委员会要给每份提议从政府部门提名一个主要资金接受方，从一个非政府部门提名一个次级资金接受方（或是在每个部门提名多个接受方）。这在全球基金术语中被称作“双轨道融资”。如果提议中国家协调委员会在两个部门中都没有提名主要资金接收方，那么它需要向全球基金做出解释。

 

双轨道融资是全球基金喜欢的一种方法，因为（a）它与全球基金的伙伴关系和多方参与原则一致；（b）它可以提高一个国家的吸收能力；（c）它可以加速项目的落实；而且（d）可以提高资金的效益。

l  9.4 国家协调委员会的资金支持

 

全球基金为国家协调委员会提供一些资助来覆盖其运作和管理费用。有两种可行的资助方式，“基本型”和“扩展型”。基本型资助每年可为国家协调委员会提供多达50,000美金的资助。扩展型资助可以奖励两年，可能超过一年50,000美金的资助限度。

 

基本型和扩展型资助都要上交一份预算和一些花费报告。扩展资助的要求更严格；其中包括要上交一份有绩效目标的工作计划。

 

 

 

 

 

 

 

 

第十章：资金落实过程

 

 

本章节概述了资金落实的过程。本章节按照过程中的先后步骤进行组织：全球基金秘书处基金经理的任务，本地基金代理的任务，对被提名的主要资金接受方的评估，拨款协议的签订，以及接下来的报告、评审和拨付，拨款绩效报告的准备和绩效考核与拨款的续签。

 

本章节的叙述之所以很概括，主要有以下三个原因。第一，全球基金正处在所有资助向单一资金流转型的过程中。在单一资金流体系下，每个国家的每个疾病都只需与主要资金接受方有一个资金协议就足够了。之前，一个主要资金接受方对某一疾病都有几个资金协议。两种体系的政策和程序都不一样。全球基金原预计现在应该已基本完成转型，但第11轮次资助的取消和其他一些因素减缓了转型进程。

 

第二，全球基金正在引进一种新的融资模式。新的融资模式主要会影响前期进程（也就是申请进程），同时它也会对资金落实进程产生影响。确切的会产生什么影响尚不清楚。

 

编者注解：新的融资模式还没有完全设计好。本小节内容是该指南编写时（2013年1月15日）的最新信息。

 

第三，2013年，全球基金正计划在资金落实过程中做一些改变，作为“更好资助”项目中的一部分。细节信息尚不了解。

l  10.1基金经理的任务

 

资金协议一旦签订，甚至在签订之前，全球基金秘书处会为其指派一名基金经理。从那时开始，基金经理将会成为主要资金接收方的主要联系人， 落实提议中的资金。随着2012年全球基金秘书处的改组，基金经理的数目也有显著提高以降低每个基金经理负责的基金比例，也使得基金经理有更多时间呆在他所监督的国家。

l  10.本地基金代理的任务

 

如第四章：全球基金在国家层面的架构所述，本地基金代理的任务是代替全球基金在国内完成审查工作。其中包括评估财务管理和被提名的主要资金接受方的管理能力，同时监督主要资金接受方的开支和项目的进展情况。

 

通常情况下，一个国家只有一个本地基金代理。由于有资格的国家都已经收到了全球基金的资金，其已经成立了本地基金代理。如果签订了一份新的协议，该任务就会指派给国家的本地基金代理。

l  10.3对主要资金接受方评估

 

本地基金代理负责评估申请者在提议中提名的主要资金接受方，并向全球基金建议是否批准提名。对主要资金接受方评估的主要目的在于决定推荐的主要资金接受方的现行体系是否有能力满足全球基金对于顺利完成项目和资金管理的最低要求。

 

本地基金代理审查主要资金接受方起草的工作计划和预算，同时分析五个功能区，全球基金对这五个功能区制定了最低能力要求：项目管理，财务管理，次级资金接受方管理，药品和医疗产品管理，监测和评估安排。

 

主要资金接受方的评估也用来明确主要能力差距，需要在短期或是长期处理这些差距以加强项目落实的效率和有效性。

 

如果主要资金接受方只有在资金协议签订之后才能提高能力，这份协议说明主要资金接受方有责任进行必要提高。积极加强能力建设是签订资金协议的先决条件（详见下一小节）。

 

如果秘书处认为推荐的主要资金接受方满足资金落实的最低能力和体系要求或是能及时完善相应能力和体系，那么就可以进行下一步的资金协议协商。另一方面，如果秘书处认为推荐的主要资金接受方没有落实项目的能力，也不可能在将来拥有这样的能力，就会拒绝这个主要资金接受方，让国家协调委员会提名另一个主要资金接受方。（在新的融资模式下，可能会在概念文件审查和全球基金秘书处与申请者对话交流期间做出这些决定。）

l  10.4资金协议

 

在新的融资模式下，资助提议一经批准，就可以协商主要资金接受方将与全球基金签订的资金协议（也就是法律契约）。重要的是要明白尽管原始提议是由国家协调委员会递交上去的，但资金协议是与主要资金接受方而不是国家协调委员会签订的。

 

此外，资金协议还包括：

• 一份对将要落实项目的描述；
• 预算总结；
• 一份绩效关键指标和目标的列表；以及
• 特别条款。

 

特别条款可包括正在落实的特殊安排或是主要资金接受方必须在资金落实前或落实中达到的条件。

 

在全球基金术语中，这些条件被称为“先决条件”。尤其是主要资金接受方必须实施的能力提升措施，如员工培训。一些情况下，这些条件可以包括主要资金接受方必须实施的管理措施（例如基于信息技术的会计系统）。他们之所以被称为“先决条件”是因为主要资金接受方为了从全球基金获得首付资金或是续付资金以落实资金，他们必须满足这些条件。

l  10.5首付资金

 

资金协议一经签订，全球基金就会给主要资金接受方提供第一笔分期付款。首付通常支付第一期报表足够的经费，为了缓解压力，还会支付额外的四分之一。在协商资金协议的时候会决定报表周期。以前的报表周期通常是三或六个月。全球基金正在考虑将报表周期延长至一年。

l  10.6以后的报告，审查和支付

 

在每个报表周期末尾后有一段特定时期，要求主要资金接受方给基金经理提供一份进度更新和拨付申请，其英文简写是PU/DR。这份进度更新和拨付申请由地方资金代理审查后递交给秘书处。

 

如名字所示，这份文件包括一份关于资金落实的进度报告和下一报表周期的资金申请。这份进度报告包括正在落实的项目信息（包括针对目标取得的结果）和支出信息。如果有先决条件，它也包括落实先决条件的进程。

 

审查完进度更新和拨付申请之后，地方资金代理会对资金予以以下几个等级的评定：

A1    超出预期

A2    达到预期

B1    达标

B2    不足但又潜力

C      不合格

 

之后由秘书处决定是批准资金拨付；还是批准部分拨付还是拒绝拨付。只有遇到严重的资金问题时才会彻底拒绝拨付，否则彻拒绝拨付的情况很少出现。

 

除了要上交进度更新和拨付申请，主要资金接受方还要上交年度财务报告并定期汇报利用全球基金资金购买的医疗产品的情况。全球基金也要求主要资金接受方的年度会计报表交由外聘审计员审计。主要资金接受方必须在资金协商阶段上交审计计划。

l  10.7资金执行情况报告

 

全球基金秘书处在签订资金协议的时候要准备资金执行情况报告，并根据整个资助生涯中接受到的每份进度更新和拨付申请文件随时更新。资金执行情况报告旨在整个资金生涯中给秘书处，主要资金接受方以及所有其他全球基金的利益相关者提供一个全面透明的总结。这份报告包括对主要资金接受方最初的评估、资金协议、正在落实的项目、指标和目标、目前取得的成果和资金等级评定的信息。资金执行情况报告可以在全球基金网站上查询到。

 

尽管进度更新和拨付申请可以记录资金生涯中的某一时刻，但资金执行情况报告展示的是其随时间的发展状况。

l  10.8绩效考核与拨款续签

 

在全球基金以绩效为基础的体系下，会定期对资金进行审查以评定进度。在过去的体系中，资金的使用期是五年，在第二年年末对资金进行审查。在单一资金流体系下，大约每三年进行一次审查。（在单一资金流体系下，资金没有指定的使用期。）是否会提供下一执行期的资金和提供的资金数额都取决于审查的结果。

 

全球基金的绩效评估体系基本上是基于一系列协定好的指标针对目标评估成果。它也会考虑到资金处理的好坏程度。典型的是，指标中包括产出指标（例如，接收到服务人群的数量），影响指标（例如发病率和死亡率的减少）和成果指标（例如行为的改变）。成果和影响数据在绩效考核中变得越来越重要。

 

在每个执行期结束前，申请者（原始提议的递交实体）递交继续资助的申请。如果申请获得批准，下一个执行期时会续签资助协议。

 

在过去的几年里，资金续签请求的递交和审核程序发生了很大的改变，预计将来会有更深层次的改变。所以，我们在此没有对过程进行总结。

 

审查完资金续签请求后，全球基金秘书处可以推荐无条件批准的请求或是有条件批准的请求。秘书处也可以推荐其重新递交请求，一般发生这种情况是因为秘书处认为资金没有产生足够的影响。最后秘书处可以推荐拒绝请求，这种情况通常是因为资金的绩效水平过低。理事会根据秘书处提供的推荐做出最终决定。

 

如果资金续签的请求没有获得批准，资金就会被终止。但如果全球基金的资源被用来提供人们的终身治疗或是其他超出资金终止期的治疗，而且资金接受方又不能获得其他安全的资源，这种情况下，全球基金会提供最多两年的持续治疗。

更多信息   由于在过去几年里资金落实上发生了一些变化，并可能会继续改变，所以现在没有新的程序描述文件。   全球基金的资金数据库可以在www.theglobalfund.org 网站上查询到，单击“资金文件”菜单，然后选择国家。这一信息（和更多信息）也可以通过艾滋跨度的资金数据库《资金详情，分析和评估》查询到，网址是www.aidspan.org/grants 。

 

 

第十一章：进程报告

 

本章节简要说明了全球基金发布的不同进程报告

 

全球基金对其工作会定期发布报告，报告有几种类型：

§  年度报告：此类报告通常包括一份对一年取得成果的报告，对未来挑战的探讨和财政报告。

§  全球进程报告：此类报告的发行通常伴随着一个特殊事件，例如一次补充会议。

§  区域报告：这类报告既处理取得的成果又处理面对的挑战。2012年，全球基金网站有关于东欧和中亚、撒哈拉下非洲、亚洲、拉丁美洲和加勒比、中东和北非的报告。

 

更多信息   年度报告可以在全球基金网站www.theglobalfund.org/en/library/publications/annualreports查询到。   全球进程报告可以在www.theglobalfund.org/en/library/publications/progressreports 网站查询到。   区域报告可以在www.theglobalfund.org/en/library/publications/regionaloverviews 网站查询到。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                              （《全球基金入门指南》由王凤娇翻译，贾平校译）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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